📣История дела:
Общество с ограниченной ответственностью «АВЭЙ РИЭЛТИ» (далее – ООО «АВЭЙ РИЭЛТИ», Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации (далее – ЦБ РФ) о признании незаконными действий (бездействия) по непредставлению надлежащего сообщения о принятом решении на заявление об отсутствии оснований для применения к заявителю мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ).
🪓Решением Арбитражного суда города Москвы от 20.10.2023, оставленным без изменения Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.01.2024, в удовлетворении заявленных требований отказано.
🧨Доказательство сторон:
✅Как следует из материалов дела, 12.09.2022 ООО АВЭЙ РИЭЛТИ отнесен Банком России к Группе высокого риска, информация об этом направлена Банком России в кредитные организации 12.09.2022. Согласно информации, представленной ПАО Банк «ФК Открытие» (далее - Банк) в Банк России в соответствии с пунктом 8 статьи 7.7 Закона .№ 115-ФЗ, 13.09.2022 Банк отнес Заявителя к Группе высокого риска и применил в отношении Заявителя Меры, о чем в тот же день Банк сообщил Заявителю.
✅Пунктом 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ установлено, что при осуществлении внутреннего контроля кредитная организация, использующая информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Закона № 115-ФЗ, в отношении клиента, который отнесен кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций (далее - Группа высокого риска), применяет Меры, предусмотренные данной правовой нормой (далее - Меры).
Пунктом 1 статьи 7.8 Закона № 115-ФЗ предусмотрено, что в случае получения юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, информации о применении к нему Мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ, и об отнесении Центральным банком Российской Федерации такого юридического лица (индивидуального предпринимателя) к Группе высокого риска такое юридическое лицо (индивидуальный предприниматель) вправе обратиться с заявлением об отсутствии оснований для применения к заявителю Мер, с приложением при необходимости пояснений, документов и (или) сведений в Межведомственную комиссию. Указанное заявление может быть направлено в Межведомственную комиссию в течение шести месяцев со дня, следующего за днем получения заявителем информации о применении Мер.
✅В соответствии с пунктом 2 статьи 7.8 Закона № 115-ФЗ по результатам рассмотрения заявления об отсутствии оснований Межведомственная комиссия принимает решение об отсутствии оснований для применения к заявителю Мер или о наличии таких оснований. Межведомственная комиссия сообщает о принятом решении заявителю и кредитной организации в соответствии с абзацем вторым пункта 13.6 статьи 7 Закона № 115-ФЗ. Решением Межведомственной комиссии от 06.12.2022 ООО «АВЭЙ РИЭЛТИ» отказано в удовлетворении заявления. Письмом от 08.12.2022 № 59-5-1/55617 Межведомственная комиссия сообщила Заявителю о принятом решении по электронной почте и почтовому адресу. Сообщение о принятом решении направлено в соответствии с требованиями пунктов 4.1 - 4.3 Положения Банка России № 795-П, в том числе подписано уполномоченным членом межведомственной комиссии из числа представителей Банка России.
✅Согласно выписке по банковскому счету Заявителя преобладающие объемы поступивших в 2022 году на его банковский счет денежных средств (15 млн руб. или 96% от общего дебетового оборота (за исключением денежных средств, размещенных на депозиты), перечислены им в адрес ООО «ЛЕСХОЗПРОЕКТ», которое отнесено Банком России к Группе высокого риска. ООО «ЛЕСХОЗПРОЕКТ» осуществляло операции по снятию поступавших на его банковский счет денежные средства в наличной форме с использованием банковской корпоративной карты, т.е. совершало операции, имеющие признаки операций повышенного риска, изложенные в Методических рекомендациях Банка России от 21.07.2017 № 19-МР
✅В 2022 году по банковскому счету Заявителя отсутствовали7 операции, связанные с ведением реальной хозяйственной деятельности (выплата заработной платы, оплата аренды, услуг связи и т.п.).Кроме того, в представленных Заявителем в Межведомственную комиссию документах имеются признаки формального документооборота.
✅Исходя из указанных обстоятельств Межведомственной комиссией сделан обоснованный вывод о том, что Заявитель не осуществлял реальных финансово-хозяйственных операций, взаимодействие Заявителя с его контрагентами было направлено на создание искусственного (формального) документооборота, 5 совершение подозрительных транзитных операций, с целью получения денежных средств в наличной форме в интересах третьих лиц
07 октября 2024 года Судья Верховного Суда Российской Федерации Антонова М. К., изучив кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «АВЭЙ РИЭЛТИ» на решение Арбитражного суда города Москвы от 20 октября 2023 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 января 2024 г. и постановление Арбитражного суда Московского округа от 10 июня 2024 г. по делу № А40-130698/2023 отказала обществу с ограниченной ответственностью «АВЭЙ РИЭЛТИ» в передаче кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.
Общество с ограниченной ответственностью «АВЭЙ РИЭЛТИ» (далее – ООО «АВЭЙ РИЭЛТИ», Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации (далее – ЦБ РФ) о признании незаконными действий (бездействия) по непредставлению надлежащего сообщения о принятом решении на заявление об отсутствии оснований для применения к заявителю мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ).
🪓Решением Арбитражного суда города Москвы от 20.10.2023, оставленным без изменения Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.01.2024, в удовлетворении заявленных требований отказано.
🧨Доказательство сторон:
✅Как следует из материалов дела, 12.09.2022 ООО АВЭЙ РИЭЛТИ отнесен Банком России к Группе высокого риска, информация об этом направлена Банком России в кредитные организации 12.09.2022. Согласно информации, представленной ПАО Банк «ФК Открытие» (далее - Банк) в Банк России в соответствии с пунктом 8 статьи 7.7 Закона .№ 115-ФЗ, 13.09.2022 Банк отнес Заявителя к Группе высокого риска и применил в отношении Заявителя Меры, о чем в тот же день Банк сообщил Заявителю.
✅Пунктом 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ установлено, что при осуществлении внутреннего контроля кредитная организация, использующая информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Закона № 115-ФЗ, в отношении клиента, который отнесен кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций (далее - Группа высокого риска), применяет Меры, предусмотренные данной правовой нормой (далее - Меры).
Пунктом 1 статьи 7.8 Закона № 115-ФЗ предусмотрено, что в случае получения юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, информации о применении к нему Мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ, и об отнесении Центральным банком Российской Федерации такого юридического лица (индивидуального предпринимателя) к Группе высокого риска такое юридическое лицо (индивидуальный предприниматель) вправе обратиться с заявлением об отсутствии оснований для применения к заявителю Мер, с приложением при необходимости пояснений, документов и (или) сведений в Межведомственную комиссию. Указанное заявление может быть направлено в Межведомственную комиссию в течение шести месяцев со дня, следующего за днем получения заявителем информации о применении Мер.
✅В соответствии с пунктом 2 статьи 7.8 Закона № 115-ФЗ по результатам рассмотрения заявления об отсутствии оснований Межведомственная комиссия принимает решение об отсутствии оснований для применения к заявителю Мер или о наличии таких оснований. Межведомственная комиссия сообщает о принятом решении заявителю и кредитной организации в соответствии с абзацем вторым пункта 13.6 статьи 7 Закона № 115-ФЗ. Решением Межведомственной комиссии от 06.12.2022 ООО «АВЭЙ РИЭЛТИ» отказано в удовлетворении заявления. Письмом от 08.12.2022 № 59-5-1/55617 Межведомственная комиссия сообщила Заявителю о принятом решении по электронной почте и почтовому адресу. Сообщение о принятом решении направлено в соответствии с требованиями пунктов 4.1 - 4.3 Положения Банка России № 795-П, в том числе подписано уполномоченным членом межведомственной комиссии из числа представителей Банка России.
✅Согласно выписке по банковскому счету Заявителя преобладающие объемы поступивших в 2022 году на его банковский счет денежных средств (15 млн руб. или 96% от общего дебетового оборота (за исключением денежных средств, размещенных на депозиты), перечислены им в адрес ООО «ЛЕСХОЗПРОЕКТ», которое отнесено Банком России к Группе высокого риска. ООО «ЛЕСХОЗПРОЕКТ» осуществляло операции по снятию поступавших на его банковский счет денежные средства в наличной форме с использованием банковской корпоративной карты, т.е. совершало операции, имеющие признаки операций повышенного риска, изложенные в Методических рекомендациях Банка России от 21.07.2017 № 19-МР
✅В 2022 году по банковскому счету Заявителя отсутствовали7 операции, связанные с ведением реальной хозяйственной деятельности (выплата заработной платы, оплата аренды, услуг связи и т.п.).Кроме того, в представленных Заявителем в Межведомственную комиссию документах имеются признаки формального документооборота.
✅Исходя из указанных обстоятельств Межведомственной комиссией сделан обоснованный вывод о том, что Заявитель не осуществлял реальных финансово-хозяйственных операций, взаимодействие Заявителя с его контрагентами было направлено на создание искусственного (формального) документооборота, 5 совершение подозрительных транзитных операций, с целью получения денежных средств в наличной форме в интересах третьих лиц
07 октября 2024 года Судья Верховного Суда Российской Федерации Антонова М. К., изучив кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «АВЭЙ РИЭЛТИ» на решение Арбитражного суда города Москвы от 20 октября 2023 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 января 2024 г. и постановление Арбитражного суда Московского округа от 10 июня 2024 г. по делу № А40-130698/2023 отказала обществу с ограниченной ответственностью «АВЭЙ РИЭЛТИ» в передаче кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.
